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论英国破产法制度发展及其对我国个人破产立法的启示

减小字体 增大字体 作者:孙宏友    来源:本站整理  发布时间:2010-4-3 9:48:58
摘要:英国破产法的发展有其独特的历史魅力。英国破产法的产生与发展虽然没有摆脱欧洲大陆早期发展国家的轨迹,但却颇具自身特色。在追寻其历史发展的脉络过程中,我们可以获得许多启迪。通过对英国破产法历史发展轨迹的追寻,使读者更加深刻地理解当代英国破产法的改革措施,并更好地理解我国当代破产法在改革中出现的争议性问题。这将有助于我国学者对当代决策者的改革进行合理评价。

关键词:破产法;债权人;债务人;不能清偿

中图分类号:DF411.92

文献标识码:A

文章编号:1002-3933( 2010)03-0163-06

引言

历史总是不断地重复,历史也总是惊人的相似。英国破产法的产生与发展虽然没有摆脱欧洲大陆其他早期发展国家的轨迹,但却颇具自身特色。在追寻其历史发展的脉络过程中,我们可以获得许多启迪:首先,如果我们不对英国破产法历史背景进行研究,就无法感知当代英国破产法制度框架的雏形。例如,我们可能根本不能理解何谓“Bankruptcy”,何谓“Insolvency”;更不容易理解为什么破产人在采取“破产行动”之前,必须要首先获得允许破产的命令。也可能对破产人竟会声名狼藉、破产竟与犯罪和不道德因素相互联系感到不可惑解。而有些词汇,如“Keepinghouse”这一词组的含义,如果不追究其历史根源也会令人产生困惑。其次,通过追寻破产法历史发展轨迹,我们可以更加深刻地理解当代英国破产法的改革措施。很多在我国当代破产法改革中出现的具有争议性的问题,都可能在过去的英国早已显现。通过对其纵向比较和理性分析,我们将给我国决策者的现实改革提供借鉴并给我国当代学者对现实改革的评价提供理论支撑。

一、英国破产法的演进——从1542年到1624破产法的特征

在1542年英国破产法颁布之前,英国社会对信誉极为重视。这一观念使得英国债务人的处境比较悲惨。当时的英国普通法主要以保护债权人利益为主,认为不能清偿债务的债务人没有信誉,因而对其实施非常严厉的惩罚措施。这是因为早在人类社会形成之初,社会本身就对信誉有着强烈的依赖。因此,当债务人由于不能偿还债务而失去信誉时,社会就需要法律机制来进行调解,使债务人满足债权人清偿债务的要求。对于拖欠债务的债务人,英国普通法向个体债权人提供救济,允许其强制执行债务人的财产。至于集体债权人求偿制度,在英国则发展较晚。早期英国普通法救济方式无外乎以下两种:或者通过英国法院颁发令状,以授权当地治安官出卖债务人财产的方式使债权人的判决得以执行;或者是债权人从债务人的土地所有权所得中获得救济。此外,债权人还有权将债务人个人所有土地的一半占为已有,直至其债权得到满足为止。当然,普通法对于上述债权的执行形式会有一定的限制。首先,令状对债务人个人财产的执行范围有一定的限制。对于债务人的个人财产如银行存款、商业票据、养老金和其他动产等,令状中一般不会涉及。其次,对于债务人土地的执行,也仅仅局限于土地所有权产生的利润和对其土地的分享使用这一层面。而土地本身则绝不会成为被强制出售的标的。这一点完全反映了英国封建主义对早期普通法的影响:即如果英国法律允许对土地进行强制执行,实际上无异于迫使庄园主重新接受新的佃户(债权人),而这一点是庄园主们所无法接受的…。

另外,在早期普通法中,允许债权人以债务人本身作为救济的方式也颇为勉强。因为该项政策干涉了封建地主对债务人的劳动所有权。然而,实践中,债权人却可以获得法院的命令,在审前或判决后将债务人羁押入狱。英国在I3世纪L2j通过的法律中也做出了对不能偿债的债务人予以逮捕的规定。更有甚者,随着封建主义的衰落,关押债务人的制裁方式得以抬头。以至在当时的所有案件中,债权人都有两种方法可以选择:一是执行债务人身体,二是执行债务人的财产。当然,关押债务人的目的,是强迫债务人偿还债务而非惩罚债务人。只要债务人偿还了债务,就会将其释放出狱。然而,很显然,关押债务人所显示的惩罚性颇为重要。这一点可以从一个古怪的例子中略见一斑。即当时的英国法院有权命令扣留被扣押的债务人的尸体,直到债权人的债务得到清偿。

早期英国法律制度唯一关注的是如何制定强制机制,以使债权人的有效判决债权得以满足。因此,即使早在中世纪,信用就已经成为英国贸易的重要内容。例如,在中世纪的葡萄酒贸易中,商人对信誉的依赖性极强。这种现象导致当时的贸易需要迅速而有效的法律来强制执行信用合同。因此,在13世纪,为鼓励贸易的发展,国王爱德华一世颁布了相关的法律,规定对不能偿还债务的债务人应予以羁押,并强制出售其财产。当时,不能清偿债务被认为触犯了刑律,对债务人的惩罚极其严厉。然而,当法律认识到关押债务人为不当行为时,人类已经走过了几个世纪。

早期英国破产法的突出特点是,扣押债务人的所有财产,并对个别债权人施以限制,以防止个别债权人比其他债权人获得更多的财产。

英国法律从执行个人债权人的权利到债权人集体参与诉讼的转变,首先发生在

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